第11章

盡職審查指引》-

關連人士及關連交易

《操守準則》各段

17.3(a)

17.4(c)(i)

17.5(a)

主要交易所指引

《上市規則》第十四A章

1. 引言

1.1 背景

1.1.1 本盡職審查指引的重點在於瞭解上市申請人的關連人士及上市申請人與其關連人士已訂立或擬訂立或在其他方面涉及其關連人士的交易。

1.1.2 倘關連人士亦為控股股東,保薦人亦應參考第10章「《盡職審查指引》-控股股東與上市申請人的關係」以瞭解上市申請人的控股股東1及有關控股股東的上市條件合規情況。2

參考尾註

1. 保薦人應依據合理的盡職審查,對以下事項有充分瞭解:(i)上市申請人,包括其歷史及背景、業務及表現、財務狀況及前景、運作及架構、程序及系統;…[及](ii) …該上市申請人的董事、主要高級管理人員及(如適用)控股股東的個人和業務背景。[《操守準則》第17.3(a)段]

2. 保薦人代表上市申請人向交易所呈交申請前,應得出合理意見,認為:…上市申請人已符合《上市規則》訂明的所有適用上市條件(但如已向交易所書面申請豁免遵從該等規定則除外)。[《操守準則》第17.4(c)(i)段]

免責聲明

HKCFEF Limited 及撰文律師行、會計師及保薦人並非透過本《盡職審查指引》提供法律、財務或專業意見或服務,亦不應予以依賴作此用途。本《盡職審查指引》不應用作任何決定、行動或不予行動的唯一依據,亦不擬替代合資格專業人士意見。請點擊這裡以查看使用條款

第11.1章 – 引言 控股股東

盡職審查指引

上市申請人 控股股東

上市申請人 關連交易

香港保薦人 盡職審查指引

控股股東 關連交易

關連人士 及關連交易

《操守準則》第17.3(a)段 關連人士

《上市規則》訂明的所有適用上市條件 控股股東

香港證券及期貨事務監察委員會 盡職審查指引

香港證監會

香港聯交所上市規則
《操守準則》第17.4(c)(i)段
上市情況合規性 控股股東
盡職審查清單
盡職審查程序
盡職審查合規性

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